01118_予防対策フェーズ＞法務活動・フェーズ３＞コンプライアンス法務（フェーズ３Ｂ）内部統制システム構築・運用法務＞（２）内部統制の関係
コンプライアンス経営あるいはコンプライアンス法務という概念が本格的に意識され始めたのは、大和銀行ニューヨーク支店の不祥事に関する株主代表訴訟に対する大阪地方裁判所判決（大阪地裁平成１２年９月２０日判決）が契機といわれています（１９８７年に発生した東芝機械ココム違反事件に際し、貿易管理法令遵守や輸出管理コンプライアンスと...
カテゴリー: 05-2コンプライアンス法務（内部統制法務・企業危機予防体制整備）
05 予防法務（フェーズ３）/05-2-1コンプライアンス法務の定義・射程・効果（メリット）・法源（判例）/05-2コンプライアンス法務（内部統制法務・企業危機予防体制整備）/コンテンツタイプA：リテラシー
01117_予防対策フェーズ＞法務活動・フェーズ３＞コンプライアンス法務（フェーズＢ）内部統制システム構築・運用法務＞（１）法務の定義及び射程
企業活動において、法令違反等の不祥事を起こすことを防ぐための法務活動、すなわちコンプライアンス法務（内部統制システム構築・運用法務）も、契約法務と並ぶ予防型企業法務の大きな柱となります。 まず、コンプライアンス法務を定義しておく必要があります。 コンプライアンス法務とは、「企業活動が法令を遵守しながら行われることを確保...
00-1 法律一般/00-1-6 会社法/02 法務部・法務組織（ハードウェア論）/02-2トップの役割/04 戦略法務（フェーズ２、経営意思決定・事業構築）/04-1-1 取締役の生態・知的状況の把握/04-1経営サポート法務（戦略的意思決定支援）/05-2-5 コンプライアンス教育・研修（従業員向け教育研修、役員向け啓発）/05-2コンプライアンス法務（内部統制法務・企業危機予防体制整備）
00994_企業法務ケーススタディ（No.0314）：ナヌ？ 傷ついた親友の会社を助けてやったら「特別背任」！？
本ケーススタディーは、事例及び解説の概要・骨子に限定して要約・再構成したものです。詳細をご覧になりたい方は、「会社法務Ａ２Ｚ」誌 2016年5月号（4月25日発売号）に掲載されました連載ケース・スタディー「鐵丸先生の 生兵法務（なまびょうほうむ）は大怪我のもと！」八十六の巻（第８６回）「ナヌ？ 傷ついた親友の会社を助け...
05-2-2コンプライアンス法務と内部統制構築義務の関係整理/05-2-7 内部通報制度（内部告発、公益通報者保護法）/05-2コンプライアンス法務（内部統制法務・企業危機予防体制整備）/10-1"ヒト"（労務マネジメント）の概要・本質/コンテンツタイプC：ケーススタディー
00935_企業法務ケーススタディ（No.0255）：公益通報と守秘義務
本ケーススタディーは、事例及び解説の概要・骨子に限定して要約・再構成したものです。詳細をご覧になりたい方は、「会社法務Ａ２Ｚ」誌 2011年2月号（1月25日発売号）に掲載されました連載ケース・スタディー「鐵丸先生の 生兵法務（なまびょうほうむ）は大怪我のもと！」二十七の巻（第２７回）「公益通報と守秘義務」をご覧くださ...
00-2 人・組織と法の緊張関係/00企業と法/05 予防法務（フェーズ３）/05-2-3 コンプライアンス法務構築の前提（性善説VS性悪説）/05-2-7 内部通報制度（内部告発、公益通報者保護法）/05-2コンプライアンス法務（内部統制法務・企業危機予防体制整備）/11 "モノ"の法務（設備、調達、製造の取引・マネジメントの法務）/11-1"モノ"（設備、調達、製造）の法務の概要・本質/11-4"モノ"（設備、調達、製造）の予防法務/コンテンツタイプA：リテラシー/コンテンツタイプB：ノウハウ・テクニック
00745_モノのマネジメント（製造・調達・廃棄マネジメント）における企業法務の課題５：トップ・マネジメントによる製造現場の不祥事情報の早期把握の重要性
モノのマネジメント（製造・調達・廃棄マネジメント）において、トップ・マネジメントによる製造現場の不祥事情報の早期把握を可能にするシステムの構築と運用は極めて重要です（前提として、楽観バイアスや正常性バイアスを克服し、性悪説に立って、「製造現場では、日々、あるいは時々刻々、漏れ抜けやチョンボ、ミスやエラーといった不祥事の...
05-2-3 コンプライアンス法務構築の前提（性善説VS性悪説）/05-2-4 コンプライアンス法務が管理対象とするリスクの種類・内容/05-2コンプライアンス法務（内部統制法務・企業危機予防体制整備）/11 "モノ"の法務（設備、調達、製造の取引・マネジメントの法務）/11-1"モノ"（設備、調達、製造）の法務の概要・本質/11-4"モノ"（設備、調達、製造）の予防法務/コンテンツタイプA：リテラシー/コンテンツタイプB：ノウハウ・テクニック
00744_モノのマネジメント（製造・調達・廃棄マネジメント）における企業法務の課題４： リスク・アプローチによるコンプライアンス体制構築
賞味期限改竄事故を防止する観点から菓子製造業におけるコンプライアンス体制構築が行われた例を紹介したいと思います。 かなり前の話になりますが、ある老舗和菓子メーカーで、賞味期限改竄事件が発生しました。 この事件ですが、「夏場に製造日と消費期限を偽ったことがある」という内部告発が某保健所に届き、その結果、ＪＡＳ法（食品の品...
00731_内部統制構築の実務８：タスク（５）再発防止策の策定・運用
法令や定款や規則が定められ、これらのルールが遵守されるようコンプライアンス教育や研修が実施され、ルールの意味と遵守の価値と意義、さらにはルール違反をした場合の制裁措置も含めて、役職員全員きっちり理解しました。 にもかかわらず、内部監査や内部通報を通じて、ルール違反が検知され、不祥事が発覚し、適切な調査の上、違反に対する...
00730_内部統制構築の実務７：タスク（４）違反者に対する制裁
企業であれ軍隊であれＰＴＡであれサークルであれ暴力団であれ、およそ組織というものには、「ルール」と「ルールの実効性を担保する仕組み」というものが必要です。 「ルールなき組織」は組織として維持・継続できません。 ルールがあっても、組織のメンバーが誰もルールを守らなければ、結局は、そのような組織は「ルールなき組織」と化し、...
05 予防法務（フェーズ３）/05-2-6 内部監査/05-2-7 内部通報制度（内部告発、公益通報者保護法）/05-2コンプライアンス法務（内部統制法務・企業危機予防体制整備）/コンテンツタイプB：ノウハウ・テクニック
00729_内部統制構築の実務６：タスク（３）違反の調査
内部監査や内部通報で、違反の端緒が検出された場合、これをそのまま真に受けて、即違反者を懲戒等すると、これはこれで大きな問題となります。 内部監査については、どんなに慎重に行っても過誤は防げませんし、ましてや、内部通報については見間違いや讒言や足を引っ張るための不当な通報利用、さらには、法令や定款・規則等に違反しない単な...
05 予防法務（フェーズ３）/05-2-6 内部監査/05-2-7 内部通報制度（内部告発、公益通報者保護法）/05-2コンプライアンス法務（内部統制法務・企業危機予防体制整備）/コンテンツタイプB：ノウハウ・テクニック
00728_内部統制構築の実務５：タスク（２）違反の検知－内部監査制度及び内部通報制度
フィリップ・ジンバルドという心理学者が、匿名状態にある人間の行動特性を調べる実験を行ったそうです。 その結果、「匿名性が保証され、責任が分散されているといった状態におかれた人間は、自己を規制する意識が低くなり、衝動的・非合理的行動が現われ、周囲に感化されやすくなる」という心理学上の理論が導かれたそうです。 これは経験上...